北京市检三分院通报2024年证券期货犯罪案件情况，发布典型案例

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5月15日，北京市人民检察院第三分院发布消息，指出在2024年，该院总共接手了72起涉及证券期货犯罪的案件，涉及165名犯罪嫌疑人，其案件处理数量在全国范围内名列前茅。

北京市检三分院作为北京独一的证券期货犯罪案件处理中心，对北京市内此类犯罪案件实行统一管理，充分展现了其法律监督的职责，自2022年起已连续四年编制并发布了《检察机关证券期货犯罪办案基地（北京）建设指南》，通过分析所处理案件及收集到的相关数据，为金融证券行业的治理提供了有力支持。

当日，北京市第三分院对外公布了一系列依法严厉打击证券领域违法犯罪的典型案例，这些案例不仅涵盖了诸如内幕交易、利用非公开信息进行交易等传统犯罪，还涉及到了近期涌现的财务造假行为以及中介机构工作人员出具虚假证明文件等新型犯罪。

在办理某起违规披露重要信息案件的过程中，检察机关偶然发现了朱某军和刘某军涉嫌提供虚假证明文件的线索。借助大数据法律监督模型，检察人员敏锐地察觉到了这两名审计人员的异常行为，随即依法将案件线索移交给公安机关。随后，他们还积极引导侦查工作，最终成功地将2名涉嫌犯罪的中介组织人员绳之以法。全面打击财务造假行为，对那些成为财务造假行为的“帮凶”的中介机构工作人员东莞南城律师南城律师，依法进行追捕和起诉，并积极推动中介机构履行其“看门人”的职责。

张某某违反规定泄露了关键信息，此案件是在全国中小企业股份转让系统，亦即“新三板”发生的。该系统是依据证券法，经国务院批准设立的“其他全国性证券交易场所”，其上挂牌的公司也承担着法定信息披露的责任。在案件审查阶段，检察机关精准辨别了涉案企业所进行的财务“洗浴”操作，全方位曝光了财务欺诈行为，精确判断了连续信息披露欺诈的追诉期限，最终确保了持续三年的财务欺诈行为得到了全面追诉。

编辑 张牵

校对 赵琳

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